Уважаемая Ардак, скажите какие существуют ограничения для граждан РК (физ лиц) и управляющих компаний резидентов РК (юр лиц) по инвестированию в зарубежные ЦБ на зарубежных площадках?
буду ОЧЕНЬ признателен за развернутый ответ.
Уважаемый kemar!
Особых ограничений по инвестированию в зарубежные ценные бумаги для резидентов Казахстана нет. Заключение договора с брокерской компанией позволяет приобретать финансовые инструменты, обращающиеся на зарубежных площадках, без ограничений.
В соответствии с законом о валютном регулировании резиденты обязаны уведомлять Национальный банк о валютных операциях, связанных с приобретением ценных бумаг, паев инвестиционных фондов, внесением вкладов в целях обеспечения участия в уставном капитале, а также об операциях, связанных с производными финансовыми инструментами.
Режим уведомления включает предоставление в НБ РК информации по валютному договору в установленной форме резидентами-участниками валютных операций и уполномоченными банками, а также профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими валютные операции по поручению клиентов, и последующее предоставление информации о проведенных операциях и изменениях валютного договора.
Резиденты-участники валютных операций уведомляют НБ РК после заключения валютного договора, но не позднее семи рабочих дней с даты начала исполнения обязательств по нему одной из сторон. В случае если порядок уведомления распространился на валютный договор в процессе исполнения обязательств по нему - не позднее семи рабочих дней с даты, когда валютные операции, осуществляемые по валютному договору, стали подлежать уведомлению.
При этом Правилами проведения валютных операций предусматривается уведомление по операциям в случаях, если а) сумма валютной операции, предусматривающей перевод средств (передачу имущества) из Республики Казахстан и (или) возникновение у резидента требований по возврату имущества (средств) нерезидентом, превышает эквивалент пятидесяти тысяч долларов США; б) сумма платежа и (или) перевода резидентом нерезиденту и (или) нерезидентом резиденту по операциям с производными финансовыми инструментами превышает эквивалент пятидесяти тысяч долларов США.
НБ РК резиденту-участнику валютных операций выдает подтверждение об уведомлении в срок не более десяти дней с даты получения от него информации о валютном договоре. Уполномоченные банки и профессиональные участники рынка ценных бумаг при отсутствии подтверждения об уведомлении проводят валютные операции клиентов, уведомляя НБ РК в порядке, устанавливаемом нормативно-правовым актом Национального Банка.
Таким образом, при приобретении зарубежных ценных бумаг или производных финансовых инструментов резидент-физическое/юридическое лицо или брокер, действующий по поручению своих клиентов, несут обязательство по уведомлению Национального Банка Республики Казахстан о валютной операции в случае, если сумма платежа или требования по возврату денег по этой операции превышает эквивалент 50 тыс. долл.США.
Управляющие компании помимо этого при инвестировании на зарубежных рынках должны учитывать требования и ограничения инвестиционной декларации управляемого фонда.